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2024年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题答案

分类:模拟试题  |  更新时间:2024-4-23  |  来源:互联网

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、管理人应当履行下列职责()。【多选题】

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务

C.办理资产支持证券发行事宜

D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:管理人应当履行下列职责:对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算;法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

2、交易所在审核中,发现上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的,将依法报告中国证监会。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:交易所在审核中,发现上市公司、交易对方及有关各方,独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的,将依法报告中国证监会。

3、在终止委托关系后,财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序,主要规定包括( )。【多选题】

A.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的,财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见

B.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

C.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导

D.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确:在终止委托关系后,财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序,主要规定包括:(1)委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的,财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见;(2)财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的,应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明;(3)在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。【多选题】

A.证券投资顾问的职责和禁止行为

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.终止或者解除协议的条件和方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务;(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(B项正确)(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(A项正确)(4)收费标准和支付方式;(C项正确)(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。(D项正确)

5、()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。【单选题】

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

6、符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者()。【多选题】

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于500万元,最近1年末金融资产不低于100万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融九游会·产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于100万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融九游会·产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融九游会·产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

7、国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过()。【单选题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确:国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过12个月。

8、社会生活是不断变化的,是动态的。而法律规范是静态的,一经制定, 除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:社会生活是不断变化的,是动态的。而法律规范则是静态的,一经制定, 除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。

9、股份(九游会)有限公司设监事会,其成员不得少于3人,监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:股份(九游会)有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。

10、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。【单选题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确:财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!



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