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24年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题答案

分类:模拟试题  |  更新时间:2024-4-22  |  来源:互联网

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

1、2009年10月23日,我国科创板市场在深圳证券交易所正式启动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。科创板设立在上交所内。

2、证券公司开展自营业务的条件包括()。【多选题】

A.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

C.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险

D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可(A正确),证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保(B正确)。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险(C正确);公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系(D正确)。

3、下列关于金融衍生工具的说法中,错误的有()。【多选题】

A.金融衍生九游会·产品的价格决定基础金融九游会·产品的价格

B.金融衍生工具是与基础金融九游会·产品相对应的一个概念

C.金融衍生工具是指建立在基础金融九游会·产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融九游会·产品价格(或数值)变动的派生金融九游会·产品

D.基础金融九游会·产品不能是金融衍生工具

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意:金融衍生九游会·产品的价格取决于基础金融九游会·产品价格(或数值)变动的派生金融九游会·产品;(A说法错误)基础金融九游会·产品是一个相对的概念,不仅包括现货金融九游会·产品(如债券、股票、银行定期存款单等),也包括金融衍生工具。(D说法错误)

4、深圳证券交易所于()正式营业。【单选题】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正确答案:D

答案解析:选项D正确:深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

5、证券公司从事IB业务,不得()。【多选题】

A.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金

B.代客户交付期货保证金

C.代理客户进行期货交易、交割

D.代期货公司收取期货保证金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司从事IB业务,不得代理客户进行期货交易、结算或者交割(C正确);不得代期货公司、客户收付期货保证金(BD正确);不得利用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金(A正确)。

6、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。【单选题】

A.资产支持证券

B.商业银行次级债

C.财务公司债券

D.中央银行票据

正确答案:A

答案解析:选项A正确:资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

7、()是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。【单选题】

A.操作风险

B.信用风险

C.声誉风险

D.战略风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确:操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。

8、证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化,这体现了证券交易的公正原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券交易原则:1.公开原则。又称为信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。2.公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。3.公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。

9、从投资者的角度来看,资产证券化的好处体现在()方面。【多选题】

A.提供多样化的投资品种

B.提供更多的合规投资

C.实现低成本投资

D.降低资本要求,扩大投资规模

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确:资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来,短短三十余年的时间里,得到快速发展。从某种意义上说,证券化已经成为当今全球金融发展的潮流之一。资产证券化之所以取得如此迅速的发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方(尤其是发起人和投资者)带来好处。从投资者的角度看:(1)提供多样化的投资品种;(2)提供更多的合规投资;(3)降低资本要求,扩大投资规模。

10、下列关于记名股票说法正确的是()。【多选题】

A.如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人的姓名

B.如果股票持有者因故改换姓名或者名称,应在20日内到公司办理变更股东姓名或者名称的手续

C.股份(九游会)有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票

D.公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确:很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称;如果股票持有者因故改换姓名或者名称,就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。我国《公司法》规定,公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票。股份(九游会)有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!



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