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证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题答案解析

分类:历年真题  |  更新时间:2024-4-23  |  来源:互联网

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。【选择题】

A.3

B.2

C.4

D.1

正确答案:D

答案解析:选项D正确:客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。

2、下列不属于基金份额持有人权利的是()。【选择题】

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:基金份额持有人享有下列权利:

(1)分享基金财产收益;(选项B属于)

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(选项A属于)

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

(7)基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(选项D属于)

(8)非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

3、关于证券公司的说法,正确的是()。

Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会

Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司应加强对营业部业务经营的检查(Ⅰ项正确);证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,证券公司应当加入证券业协会,成为证券业协会的会员(Ⅱ项错误);证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会(Ⅲ项正确);国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料(Ⅳ项正确)。

4、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。

Ⅰ.转融资余额

Ⅱ.转融券余额

Ⅲ.转融通成交数据

Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定,证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息:

(1)转融资余额;(Ⅰ项正确)

(2)转融券余额;(Ⅱ项正确)

(3)转融通成交数据;(Ⅲ项正确)

(4)转融通费率。(Ⅳ项正确)

5、财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

6、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求,证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求,以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点:

7、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括()。【选择题】

A.公开谴责

B.通报批评

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:D

答案解析:申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案: (1)通报批评;(2)公开谴责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

8、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作分析

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确:流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

10、证券从业资格考试由()【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!



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